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合规管理落实小结

作为企业合规管理岗的一线从业人员，这段时间我们按照年度合规工作部署，完成了全公司范围内合规管理体系的落地推进工作，从制度梳理、责任划分到业务嵌入、风险排查，前后历时小半年，走了不少弯路，也收获了不少实实在在的成果。今天把这段时间的落实情况做一个全面小结，梳理成绩，查摆问题，也明确接下来的优化方向。

1合规管理落地的前期筹备与基础搭建

做任何工作，基础打不牢，后面肯定地动山摇。这次我们推进合规落地，没有上来就查人罚款，第一步就是从最基础的梳理工作做起，先把框架搭起来，规则说清楚，给所有人明确的方向。

1.1合规要求的分层拆解与责任到人

集团总部下发的合规管理大纲有几十页，都是宏观层面的要求，如果直接转发给各部门，肯定就是锁在共享文件夹里没人看。所以我们整个合规小组花了一个多月的时间，对着大纲一条一条拆，结合我们公司自身做ToB业务的属性，把宏观的合规要求拆解到了每个部门、每个具体岗位。比如针对销售业务部门，我们拆解出了反商业贿赂、客户信息保护、招投标合规、合同合规四个大方向共21条具体要求，每条要求都明确了谁是第一责任人，出了问题该怎么追溯；针对职能部门，人事部重点梳理了员工信息保护、招聘合规，财务部重点梳理了资金合规、税务合规，采购部就是采购合规、供应商管理合规。一开始拆的时候，不少部门负责人来找我们沟通，说我们把责任分太细了没必要，我们就带着拆解好的清单上