上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法.pdfVIP

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上海证券交易所、中国证券登记结算有限责

任公司股票期权试点风险控制管理法

第一章总则

第一条为了加强股票期权（以下简称期权”）交易试点的风

险理，保障期权交易的正常进行，保护期权交易当事人的合法

权益，根据《股票期权交易试点理办法》、《上海证券交易

所股票期权试点交易规则》（以卜简称“期《权交易规则》”）、《中

国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试

点结算规则》（以下简称“《期权结算规则》。等规定，制定本办法。

第二条期权交易风险理，实行保证金制度、持仓限额制度、

大户持仓报告制度、强行平仓制度、取销交易制度、结算担保

金制度和风险警示制度。

第三条期权经营机构、结算参预人、投资者及其他主体参

与上海证券交易所以（下简称“上交所”）市场