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定向拍卖合规审批流程管理规定

第一章总则

第一条为规范企业及各类机构在资产处置、产权转让等过程中的定向拍卖行为，确保交易过程的公开、公平、公正，防止国有资产流失，防范商业贿赂与利益输送，切实维护交易各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国企业国有资产法》及相关法律法规，结合本单位实际情况，制定本规定。

第二条本规定所称“定向拍卖”，是指基于资产的特殊属性、受让人的特定资质要求或法律法规的特殊规定，不向社会公开发布拍卖信息，而是仅向特定的、具备相应资格或条件的潜在竞买人发出邀请，并在该范围内进行的拍卖活动。定向拍卖应当严格遵循合规性审查原则，确保适用情形准确、审批程序完备。

第三条本规定适用于本单位及所属各级全资、控股子企业（以下统称“企业”）所有涉及固定资产、无形资产、股权、债权及其他财产权利的定向拍卖行为。任何部门和个人不得擅自拆分标的、规避公开招标或公开拍卖程序而违规采用定向拍卖方式。

第四条定向拍卖合规审批流程管理应当遵循以下原则：

（一）合规优先原则：所有定向拍卖项目必须经过法律与合规部门的实质性审查，确保符合相关法律法规及公司章程。

（二）严格审批原则：实行分级授权、分类管理，严格按照规定的权限和程序履行审批手续，严禁越权审批。

（三）效益最大化原则：在符合定向条件的前提下，应当通过充分竞争实现资产价值最大化，不得人为压低底价或设置排