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考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.证券市场基本法律法规的调整对象是（）。

A.证券发行人B.证券公司C.投资者D.以上都是

2.设立证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）。

A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元

3.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全（）。

A.客户适当性管理制度B.风险控制制度C.内部控制制度D.以上都是

4.证券公司变更公司章程中的重要条款，须经（）批准。

A.股东大会B.董事会C.监事会D.证监会

5.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以（）充抵。

A.货币B.证券C.基金份额D.以上都是

6.下列属于证券公司禁止从事的业务是（）。

A.证券经纪B.证券自营C.向客户承诺收益D.证券承销

7.上市公司董事、监事、高级管理人员在信息披露工作中应履行的职责是（）。

A.保证信息披露内容真实、准确、完整B.定期报告C.临时报告D.以上都是

8.内幕信息的知情人包括（）。

A.发行人董事B.监事C.高级管理人员D.以上都是

9.操纵证券市场的行为不包括（）。

A