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2025年融资性贸易合规审计考核试卷

1.融资性贸易业务的主要风险点不包括：

A.资金挪用风险

B.信用风险

C.操作风险

D.市场风险

2.融资性贸易业务中，以下哪项不属于合规审计的范畴：

A.交易对手信用评估

B.合同条款审查

C.资金流向监控

D.销售数据分析

3.融资性贸易业务中，以下哪项指标最能反映企业的偿债能力：

A.流动比率

B.资产负债率

C.净利润率

D.成本控制率

4.融资性贸易业务中，以下哪项不属于反洗钱合规要求：

A.客户身份识别

B.大额交易报告

C.资金使用监控

D.利润分配方案

5.融资性贸易业务中，以下哪项措施最能防范信用风险：

A.提高交易保证金

B.加强市场