第11章 金融市场监管.pptxVIP

金融市场学陈善昂主编东北财经大学出版社

第11章金融市场监管学习目标主要内容综合训练

1掌握金融市场监管体制的构成和模式、监管的目的、内容和手段。2了解金融机构内部控制机制原则，以及我国金融机构的行业自律组织。3了解我国金融市场监管体制的发展演变历程以及我国货币市场、银行、证券、保险、外汇市场和衍生品市场的监管目标和主要内容。

主要内容11.1金融市场监管概述11.2金融市场监管体制分析11.3我国金融市场监管简介

11.1金融市场监管概述讲授

讲授11.1.1金融市场监管的概念11.1.2金融市场监管的目标与原则11.1.3金融市场监管的内容、方法和手段

11.1.1金融市场监管的概念金融市场监管是经济监管的重要组成部分，根据监管主体的不同，金融市场监管有狭义和广义之分。狭义的金融市场监管是指金融市场监管当局依据国家法律、法规的授权对整个金融业（包括金融机构以及金融机构在金融市场上所有的业务活动）实施的监督管理。广义的金融市场监管除包括上述监管之外，还包括金融机构的内部控制与稽核、同业自律性组织的监管、社会中介组织的监管等。在实践中，一般用其狭义的概念较多。有效的金融监管体制必须具备三个最基本要素：监管主体（监管当局）、监管客体（监管对象）、监管手段（各种方式、工具等）。

11.1.2金融市场监管的目标与原