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2025年河南信息产业私募基金管理有限公司招聘合规风控岗1名笔试历年参考题库附带答案详解

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共50题）

1、根据《中华人民共和国合伙企业法》，有限合伙人不得执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。下列行为中，不视为执行合伙事务的是：

A.参与决定普通合伙人入伙、退伙

B.对企业的经营管理提出建议

C.参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所

D.以有限合伙企业名义为他人提供担保

2、在风险管理理论中，风险回避是指：

A.损失发生后采取补救措施

B.主动放弃或拒绝承担风险

C.通过分散投资降低风险

D.购买保险转移风险

3、根据《公司法》，有限责任公司股东会行使下列职权，其中属于特别决议事项的是：

A.审议批准公司的年度财务预算方案

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.对公司增加或者减少注册资本作出决议

D.审议批准公司的利润分配方案

4、合规管理中，三道防线模型的第一道防线是：

A.内部审计部门

B.合规管理部门

C.业务部门

D.风险管理部

5、根据《证券法》，下列属于操纵证券市场行为的是：

A.投资者基于公开信息独立判断进行投资

B.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C.内幕信息知情人在内幕信息公开前买卖证券

D.证券交易所依法采取的紧急措施