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证券期货基础知识

一、证券基础知识

1、证券及证券市场概述

掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、外延；如何确理解

多层次资本市场体系；资本市场的监管思路及展望；资本市场系统性风险的监测、

预警与防范；如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；主板市场与创业

板市场及“新三板”市场的区别；债券市场。

掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场

的相关规定。

掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内

容。

掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资

产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券

服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

2、证券产品一股票、债券、证券投资基金

掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

掌握债券及其他