2026年CFA特许金融分析师高频考点精编实用指南.pdfVIP

2026年CFA特许金融分析师高频考点精编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

合的回报率相对于整个市场回报率的波动性或风险敞口解析厌恶风险的投资者倾向于选择风险较低回报稳定的投资风险追求者则愿意承担更高风险以追求可能的高回报解析横向分析是指将公司财务数据在几个不同时期进行比较以识别趋势和变化解析五力模型是分析行业竞争

一、伦理与专业标准

1.假设你是CFA持证人，你的客户张先生是一位企业家，他向你咨询关于其

公司一项正在进行的、具有较高风险的投资项目。张先生暗示如果该项目失败，他

可能会失去重要的业务合同。根据CFA协会的道德规范，你应该如何处理这种情况？

A.建议张先生立即停止该项目，以避免潜在损失。

B.向张先生披露项目的潜在风险，并确保你的建议是建立在客观分析基

础之上，同时避免利用客户信息为自己牟利。

C.接受张先生提供的、与该项目相关的非公开利好信息，并向其他潜在

客户推荐该项目。

的标准差为万美元投资组合的预期损失为万美元以下哪种风险管理策略涉及将投资组合分散到不同的资产类别地区和市场中以降低特定风险的