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金融法务期末试题及答案

一、单选题（每题1分，共10分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券发行注册制的原则？（）（1分）

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.强制性原则

【答案】D

【解析】证券发行注册制遵循公开、公平、公正原则，强调信息披露的充分性和真实性，而非强制性要求。

2.在金融衍生品交易中，以下哪类工具主要用于对冲利率风险？（）（1分）

A.期货合约B.期权合约C.互换合约D.远期合约

【答案】C

【解析】互换合约是用于对冲利率风险的典型工具，通过定期交换现金流实现风险转移。

3.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。（1分）