证券纪新规强化分支机构管理：8000家券商营业部或迎转型.pdfVIP

21世纪经济/2016年/4月/21日/第012版

财经

经纪强化分支机构管理8000家券商营业部或将瘦

身

本报

券商营业部或将迎来。

21世纪经纪了解到，正在制定《经纪业务（草案）》（下称《办

法》）。此前的4月15日，层已邀请券商举行相关座谈会。

其中，《办法》对分支机构的管理机制进行了重新梳理，提出了强化分支机构分类分级管理、负责

人和从业人员管理、、合规与风险管理、营业场所管理等方面的要求。

具体而言，《办法》鼓励将现有营业部为；除外的其它分支机构，从事经

纪业务外的其它业务；明确总部与分支机构、上下级分支机构之间的管理权限与职责分工，强化

上一级分支机构对下一级分支机构管控。

鼓励设立强化

根据21世纪经纪获悉的《办法》显示，自2013年《公司分支机构管理规定》

取消设立分支机