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外包业务风险审查规定

外包业务风险审查规定

一、外包业务风险审查中的准入资质审查与尽职调查

外包业务风险审查的首要环节是对拟承接外包业务的承包商即外包服务商开展全面、深入的准入资质审查和尽职调查，这是防范外包业务初始风险的根本保障。所有拟建立合作关系的外包服务商均须通过本机构设定的准入审查程序，未通过审查者一律不得进入候选名单，更不得签署任何形式的外包合同或开展实质性外包业务。准入资质审查应以国家法律法规、行业监管规定以及本机构制定的外包与风险管理政策为依据，重点核实外包服务商的合法存续资格、专业服务能力、财务状况、内部控制水平及合规记录。审查人员应当要求外包服务商提供加盖公章的营业执照副本