原创力文档2026年证券公司合规检查实务指南含解析
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、选择题
1.根据2026年证券公司合规检查实务指南，下列哪项不属于合规检查准备阶段的主要工作？
A.确定检查对象和检查范围
B.收集被检查公司的相关资料
C.制定详细的检查计划和方案
D.对检查人员进行业务和合规培训
2.指南强调，证券公司在进行经纪业务合规检查时，应特别关注下列哪项风险？
A.操作风险
B.信用风险
C.市场风险
D.操纵市场风险
3.2026年合规检查指南
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