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浙商证券柜员笔试题目

一、单选题（每题1分，共10分）

1.以下哪项不属于浙商证券的核心业务？（）（1分）

A.股票经纪业务

B.基金代销业务

C.投资银行业务

D.财富管理业务

【答案】C

【解析】浙商证券的核心业务包括股票经纪业务、基金代销业务和财富管理业务，

投资银行业务不属于其核心业务范围。

2.证券公司内部控制的基本原则不包括以下哪项？（）（1分）

A.全面性原则

B.重要性原则

C.及时性原则

D.责任追究原则

【答案】C

【解析】证券公司内部控制的基本原则包括全面性原则、重要性原则、制衡性原

则、适应性原则和责任追究原则，不包括及时性原则。

3.以下哪种情况下，客户可以通过证券账户进行T+0交易？（）（1分）

A.股票交易

B.债券交易

C.权证交易

D.融资融券交易

【答案】D

【解析】融资融券交易允许客户进行T+0交易，而股票交易、债券交易和权证交易

通常为T+1交易。

4.证券公司经纪业务的监管机构是？（）（1分）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国银保监会

【答案】A

【解析】证券公司经纪业务的监管机构是中国证监会。

5.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）（1分）

A.股票

B.债券