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证券行业风险管理实施手册

第一章总则

第一节目的与依据

第二节适用范围

第三节管理原则

第四节机构职责

第五节术语解释

第六节保密与合规

第二章风险管理框架

第一节风险识别与评估

第二节风险控制措施

第三节风险监测与报告

第四节风险应急处理

第五节风险治理机制

第六节风险信息管理

第三章信用风险控制

第一节信用风险识别与评估

第二节信用评级与授信管理

第三节信用风险缓释工具

第四节信用风险监控与预警

第五节信用风险报告与披露

第六节信用风险处置机制

第四章市场风险控制

第一节市场风险识别与评估

第二节市场风险限额管理

第三节市场风险监测与报告

第四节市场风险应对策略

第五节市场风险预警与处置

第六节市场风险信息管理

第五章流动性风险控制

第一节流动性风险识别与评估

第二节流动性管理策略

第三节流动性风险监测与报告

第四节流动性风险应急处理

第五节流动性风险预警与处置

第六节流动性风险信息管理

第六章操作风险控制

第一节操作风险识别与评估

第二节操作风险控制措施

第三节操作风险监测与报告

第四节操作风险应对策略

第五节操作风险预警与处置

第六