银行支行案件防控工作情况汇报.docxVIP

银行支行案件防控工作情况汇报

尊敬的各位领导：

根据上级行关于案件防控工作的统一部署和要求，我支行始终将案件防控作为各项工作的重中之重，坚持“预防为主、标本兼治、综合治理、重在治本”的方针，以强化内控管理为核心，以排查风险隐患为抓手，以提升员工合规意识为基础，全面推进案件防控体系建设。现将近期案件防控工作情况汇报如下：

一、强化思想认识，压实防控责任

支行高度重视案件防控工作，深刻认识到案件风险对银行声誉、客户利益及自身发展的严重危害性。

1.加强组织领导：成立由支行行长任组长，分管副行长任副组长，各部门负责人为成员的案件防控工作领导小组，明确职责分工，定期召开案件防控专题会议，分析研判风险形势，部署重点工作。

2.压实主体责任：将案件防控责任层层分解，落实到具体部门、具体岗位和具体人员，签订案件防控责任书，形成“一把手”负总责、分管领导具体负责、各部门协同配合、全员参与的工作格局。

3.强化警示教育：定期组织员工学习上级行关于案件防控的文件精神、典型案例通报以及相关法律法规，通过案例分析、专题讲座、观看警示教育片等多种形式，引导员工深刻汲取教训，增强“红线”“底线”意识。

二、健全制度体系，夯实防控基础

制度是案件防控的基石。支行致力于构建科学、严密、有效的内控制度体系。

1.完善内控制度：结合支行业务特点和风险状况，对现有内控制度进行全面梳理和修订完善，重点