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2026年青田县分公司二季度合规培训考试测试卷及答案

考试题目（含答案）

第1题（4分）

第1题

调阅5月5日监控，08:25分由邮务人员打开网点大厅通往邮务台席的卷帘门;该钥匙由同址网点的邮务人员保管。这一行为违反的制度依据是?（）[单选题]*

A.营业场所日常使用的安防设施设备钥匙应由营业场所专人负责保管、使用，日常使用钥匙应由使用人员入柜保管，不得随身携带及带出现金区(正确答案)

B.违反安全管理规定，未按规定使用、保管、交接安防设施钥匙密码的，给予告诫或通报批评

C.未按规定核实客户身份信息及业务真实性

D.未在销售专区内销售自有理财产品及代销产品

第2题

5月8日现场检查发现:日终存放二道门内门钥匙的柜子上锁后仍能被随意打开，上锁功能失效。该行为对应的问责依据（具体内容）是?（）[单选题]*

A.违反运营管理规定，未实施全额清分规定即对外支付现金

B.未按规定使用、保管、交接、更换营业场所、业务库、自助银行、自助设备等安防设施及设备钥匙密码的(正确答案)

C.未按规定组织员工行为排查

D.未按频次或要求进行履职、尽职检查

第3题

调阅4月25日监控:综柜同时掌握下柜STM的钥匙及密码，单人即可打开并取出现金箱;另一柜员将自助设备钥匙带离现金区。该行为对应的问责类型是?（）[单选题]*

A.告诫(正确答案)

B.警告

C.记过

D.积分1