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资源枯竭型城市转型的“锁定—解锁”：沉没资产、路径依赖与试验区式产业替换的风险预算

摘要

资源枯竭型城市转型长期陷入“补贴续命不换轨”的困境，其深层根源在于沉没资产与制度惯性共同构筑的路径锁定。本文以演化经济学与路径依赖理论为分析工具，揭示传统转型模式失效的内在机理：大规模补贴与宏大规划非但未能打破锁定，反而通过强化沉没资产的估值幻觉与既得利益格局，加剧了“锁定—补贴—再锁定”的恶性循环。在此基础上，本文提出“小步试错+独立评估+可退出+搬迁补助”的试验区式产业替换策略，论证其相较于宏大规划在财政安全与社会稳定维度的比较优势。全文遵循“提出问题—分析问题—解决问题”的递进逻辑：第一章绪论界定研究背景与核心问题；第二章梳理国内外路径依赖与资源型城市转型研究，识别理论缺口；第三章构建“沉没资产—路径依赖—锁定效应”分析框架；第四章解析锁定问题的生成演变与内在矛盾；第五章阐释锁定的自我强化机制与解锁条件；第六章建构试验区式产业替换的理论框架；第七章提炼结论与政策启示；第八章反思局限并展望未来研究。核心结论是：转型成功的关键不在于补贴规模，而在于建立一套能够持续产生独立评估信号、允许低成本退出、为人力资本流动提供正向激励的制度基础设施。

第一章绪论

1.1研究背景

资源枯竭型城市的转型困境，是后工业化时代全球范围内老工业区面临的共同挑战。中国分三批界定了69个资源枯竭