证券营业部访谈纪要：业务管理与概览.pdfVIP

中原经六路营业部

被访谈人：

访谈人：涂娟丽

访谈时间：2015-2-9下午

访谈内容：

1、营业部的简介，包括市场地位、客户构成、业绩指标的完成情况等：

答：经六路营业部共39名员工，其中有位1总经理，1位副总和1名总经理

助理，共划分为部、综合部、部、部、电脑部5大支持部

门。经六路营业部同时开展传统业务与创新业务，创新业务包括融资融券、

、基金等业务。在中原营业部中，在稳定期大批量中资产总量

第，业务总量第。

2、营业部对于业务的特殊管理规定或实施细则，如经纪人管理、开销户管理等：

答：遵守中原相关规定与实施细则。

3、遗留问题、不合规账户的管理情况：

答：无

4、2014年度部门、税务部门对营业部的检查情况：

答：本年尚未检查，2013年度合格。

5、2014年度审计、合规等检查情况：

答：公司稽核部检查合格。

6、2014年度客户佣金费率总体水平及变化情况：

答：2014年度客户佣金费率总体水平为千分之0.