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内部控制工作小组会议纪要

会议名称：公司内部控制工作小组季度例会

会议时间：XXXX年X月X日下午X点-X点

会议地点：公司XX会议室

参会人员：张三（组长，总经理）、李四（副组长，财务总监）、王五（风险管理部经理）、赵六（人力资源部经理）、钱七（运营部经理）、孙八（市场部经理）及各部门内控专员（名单附后）

缺席人员：周九（采购部经理），原因：因公出差（已提交书面意见）

记录人：吴十（风险管理部专员）

一、会议主题

1.回顾上季度内部控制体系运行情况及检查发现问题整改进展

2.审议《XX业务流程内部控制指引（修订稿）》

3.讨论下一阶段内控工作重点及资源配置

二、会议议程及主要内容

（一）上季度内部控制体系运行情况及问题整改进展通报

会议首先由风险管理部王五经理就上季度内部控制体系整体运行情况进行了通报。通报指出，上季度公司内控体系总体运行平稳，关键控制点执行基本到位，但在例行检查及专项审计中仍发现部分需改进事项，主要集中在：

1.费用报销流程：个别部门存在发票附件不全、审批流程倒置等现象。

2.合同管理：少数非标准合同的法律审核环节滞后，存在潜在风险。

3.资产管理：部分固定资产标签脱落，盘点核对不够及时。

各责任部门就上述问题的整改情况进行了汇报：

*财务部（李四总监）表示