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海外合作方资质审核细则

随着国内企业出海业务的不断拓展，和海外主体的合作越来越频繁，我做海外业务合规审核快十年了，见过太多因为前期资质审核走过场，最后落得预付款打水漂、项目烂尾、甚至牵连自身合规受损的案例。说白了，海外合作方资质审核就是我们出海的第一道防火墙，把这道关把住，后面的合作才能谈得上安全盈利。本文结合我们实际工作中积累的经验和踩过的坑，整理出这套可落地的审核细则，给同行做参考。

1审核前期准备与基础信息收集

资质审核不是上来就对着对方给的材料瞎看，得先把基础的准备工作做足，找准审核方向，避免漏项或者做无用功。

1.1明确审核前置要求

首先要根据我们自身的合作类型，确定审核的强度和维度，不能不管什么合作都用一套标准，那样要么是小合作审核太严耽误效率，要么是大合作审核太松留下风险。举个例子，如果你只是做一笔几万块钱的一次性小额外贸订单，和你要和对方合作投几千万的海外工厂，审核深度肯定天差地别。我们一般会先给合作做风险分级：低风险的一次性小额合作，只需要审核基础合法资质和公开信用记录；中风险的年度框架合作、中等规模项目，要加审履约能力和合规记录；高风险的大额长期投资、深度股权合作，必须做全方位的实地尽调，每个维度都不能放过。另外，审核前一定要提前对接内部的业务、财务、法务部门，把各部门的要求提前梳理清楚，比如财务需要对方提供近三年的银行资信证明，法务需要确认对方没有违规制裁