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2025年金融业合规部合规员合规检查操作手册

第1章总则

合规，是金融业稳健运行的基石。在日益复杂和强化的监管环境下，合规检查工作不仅是风险的“防火墙”，更是业务健康发展的“导航仪”。为规范2025年度合规检查活动，提升检查的标准化、专业化和有效性，确保检查结果客观、公正、可追溯，特制定本操作手册。其核心目标，在于为合规检查提供一套清晰、统一、实用的行动指南。

1.1目的

本操作手册旨在明确合规检查的流程、标准与方法，确保合规检查工作有章可循、有据可依。其目的在于：

统一标准：建立覆盖全行业的合规检查基本规范，减少因地域、部门或人员差异导致的检查标准不一问题。例如，针对反洗钱（AM