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金融市场系统性风险预警制度

第一章总则

第一条为有效防范金融市场系统性风险，规范公司内部风险识别、预警及处置流程，维护公司资产安全与经营稳定，结合公司实际业务场景与管理需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立系统化的风险防控体系，明确各层级管理职责，强化业务操作合规性，确保公司能够及时发现、评估并应对潜在的市场风险，保障公司整体经营目标的实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及金融市场活动的业务场景，包括但不限于投资决策、融资管理、交易执行、衍生品运用、客户资产管理等。各部门及下属单位在执行业务过程中，必须严格遵守本制度要求，确保风险防控措施落地到位。

第三条本制度涉及以下核心术语，其定义与内涵如下：

（一）“金融市场系统性风险专项管理”是指公司针对金融市场波动可能引发的全局性、交叉性风险，通过建立预警机制、完善管控流程、强化风险处置能力，以降低风险对本公司经营影响的系统性管理活动。专项管理涵盖风险识别、预警发布、应对处置、责任追究等全流程管理。

（二）“专项风险”是指因金融市场非正常波动、政策调整、监管政策变化等外部因素，可能导致公司资产损失、经营中断或声誉受损的风险事件。专项风险具有传染性强、影响范围广的特征，需重点关注。

（三）“专项合规”是指公司在金融市场业务活动中，严格遵守相关法律法规、监管要求及公司内部制度