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金融市场风险监测与预警制度

第一章总则

第一条为有效防控金融市场风险，规范风险监测与预警管理流程，提升公司整体风险管理能力，保障公司稳健经营和可持续发展，结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。金融市场风险监测与预警管理涵盖公司所有涉及金融市场业务的场景，包括但不限于投资、融资、交易、衍生品应用、跨境业务等，以及相关信息系统、数据安全等关联领域。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）金融市场风险专项管理：指公司围绕金融市场风险防控，建立覆盖风险识别、评估、预警、处置、报告、改进全流程的管理体系，通过制度、流程、技术、人员等手段实现风险的可控、在控。

（二）金融市场风险：指因金融市场价格波动、交易对手信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等因素，导致公司资产价值减损或经营目标无法实现的可能性。

（三）合规管理：指公司依据法律法规、监管要求及内部制度，对金融市场业务全流程进行规范管控，确保业务活动合法合规的行为。

（四）风险预警：指通过监测、分析金融市场动态及内部风险指标，提前识别潜在风险，并按风险等级发布警示信息，以便及时采取应对措施。

第四条金融市场风险监测与预警管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保所有金融市场业务场景及风险点纳入管理范围，不留盲区。