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深圳市律师事务所合规管理指引(试行)

第一条为规范深圳市律师事务所（以下简称“律所”）合规管理，健全律所内部治理体系，防控执业风险，促进律师行业健康有序发展，根据《中华人民共和国律师法》《律师事务所管理办法》《律师执业管理办法》《中华全国律师协会律师协会章程》《律师执业行为规范》及广东省、深圳市司法行政机关、律师协会相关规定，结合深圳市律师行业实际，制定本指引。

第二条本指引适用于深圳市行政区域内依法设立的合伙律师事务所、个人律师事务所、外埠律所在深分所、境外律所驻华代表机构在深分支机构（以下统称“律所”）。

第三条本指引所称合规，是指律所及其从业人员（包括合伙人、执业律师、实习人员、行政管理人员及其他在律所开展执业活动的工作人员，下同）的执业与管理活动符合法律法规、规章、规范性文件、行业自律规则、监管要求以及律所内部管理制度、职业道德准则的要求。本指引所称合规管理，是指律所以防控合规风险为目的，以合规制度建设、组织体系建设、流程管控为核心开展的全流程管理活动，覆盖律所决策、运营、业务、人员管理各个环节。

第四条律所合规管理应当坚持以下原则：（一）党的领导原则，坚持党对律师工作的全面领导，将合规管理与党建工作深度融合，确保律所发展的正确政治方向；（二）全面覆盖原则，合规管理贯穿律所决策、执行、监督全流程，覆盖所有业务领域、所有部门、分支机构及全体从业人员；（三）独立履职原则