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金融服务风险防范控制制度

第一章总则

第一条为有效防控金融服务领域专项风险，规范公司业务操作流程，保障客户合法权益，维护公司稳健经营，根据国家相关法律法规及行业监管要求，结合公司实际，制定本制度。通过建立健全风险防范控制体系，明确各层级管理职责，强化业务流程管控，提升风险应对能力，确保公司金融服务业务在合规、安全、高效的轨道上运行。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，涵盖公司从事的金融咨询、信贷服务、投资管理、资产管理等所有金融服务业务场景，包括但不限于线上业务、线下业务、境内外业务及跨部门协同作业。所有涉及金融服务业务的人员均应严格遵守本制度规定，