年中方县中级银行从业资格法律法规与综合能力考试题库(突破训练).docxVIP

年中方县中级银行从业资格法律法规与综合能力考试题库(突破训练)

年中方县中级银行从业资格法律法规与综合能力考试题库(突破训练)

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姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.商业银行在经营过程中，下列哪项行为不属于洗钱行为？()

A.利用银行账户进行非法资金转移

B.购买贵金属并持有

C.通过虚构交易转移资金

D.擅自改变客户交易目的

2.根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列哪项不属于反洗钱工作的原则？()

A.依法合规原则

B.全面治理原则

C.安全保密原则

D.国际合作原则

3.在办理银行账户时，以下哪项信息不需要提供？()

A.姓名

B.身份证号码

C.住址

D.户籍所在地

4.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构的董事、高级管理人员应当具备下列哪项条件？()

A.具有良好的职业道德

B.具有经济、金融、法律等相关专业知识和工作经验

C.无不良信用记录

D.以上都是

5.以下哪项不属于银行业金融机构的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.环境风险

6.在《中华人民共和国合同法》中，以下哪项不属于合同的必备条