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专项债项目合规管理要点

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目录TOC\o1-4\z\u

一、项目立项审批流程 4

二、资金使用范围界定 6

三、财务核算与监督 8

四、信息披露要求 9

五、风险评估与预警 11

六、内部控制机构设置 13

七、债券发行程序管理 15

八、资金拨付与追回 17

九、项目进度跟踪 19

十、债务偿还能力分析 21

十一、信用评级维护 23

十二、利益相关方沟通 25

十三、合规培训与教育 27

十四、档案管理与保存 29

十五、第三方机构合作 31

十六、数据报送制度 32

十七、内部审计整改 34

十八、持续合规监测 36

十九、违规责任追究 38

二十、绿色金融标准对接 40

二十一、数字化监管平台应用 41

项目立项审批流程

前期尽职调查与可行性研究编制

1、组建内部专业评审团队，依据项目属性确定专业领域专家，开展宏观政策环境、区域发展定位、市场需求容量及产业基础现状等基础调研，形成初步分析报告。

2、聘请外部专业机构或聘请内部资深专家，对拟投项目开展全面可行性研究，重点论证项目的必要性、合规性、经济效益、社会影响及可持续性，重点分析当地的产业支撑能力、资金配套能力及风险防控机制，输出符合规范的可行性研究报告。

3、完成可行性研