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债券私募基金投资管理规范（最新版）

第一章总则

一、制定依据与适用范围

1.制定依据

2.适用范围

3.核心原则

基金管理人应当坚持投资者利益优先原则，恪尽职守，诚实信用，谨慎勤勉，避免利益冲突。基金的投资管理活动应当遵守以下基本原则：

（1）诚实信用原则：基金管理人应当以诚实信用的方式管理和运用基金财产，不得从事欺诈、内幕交易、操纵市场等违法活动。

（2）专业管理原则：基金管理人应当具备与其管理规模及投资策略相匹配的专业投研团队、风险控制体系及信息技术系统。

（3）公平对待原则：基金管理人应当公平对待其管理的不同基金财产，不得以基金财产为他人牟取不正当利益，不得对不同基金财产实施不公平分配。

（4）穿透监管原则：对于多层嵌套的基金结构，应遵循穿透原则，识别最终投资标的和底层资产，确保符合投资范围和杠杆限制要求。

（5）合规运作原则：基金的投资运作、信息披露、风险管理、估值核算等各环节均应严格遵守法律法规及本规范的要求。

二、管理人基本要求

1.主体资格

基金管理人应当为依法设立、经中基协登记且持续有效的私募证券投资基金管理人。管理人注册资本不低于人民币1000万元（含本数），且为实缴货币资本。管理人应当具备健全的公司治理结构、内部控制制度和风险管理制度。

2.人员配置

（1）基金管理人应配备不少于3名（含本数）具有3年以上（含本数）债券投资管理或相关研究经验的专职投资