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初级合规师职业能力模拟考试试卷（含详细答案解析）

考试说明

1.本试卷适用于初级合规师考生，满分100分，考试时长90分钟；

2.题型包含单选题、多选题、判断题、简答题、案例分析题，贴合官方考试题型；

3.题目聚焦企业基础合规、合规岗位职责、常见合规风险、基础法律法规等核心考点，无超纲内容。

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）

1.下列选项中，不属于企业合规核心目标的是（）

A.防范化解经营风险

B.杜绝企业所有经营亏损

C.遵守法律法规及行业规则

D.维护企业品牌声誉

2.企业合规管理的第一责任人是（）

A.合规专员

B.部门负责人

C.企业主要负责人（法定代表人/董事长）

D.财务负责人

3.初级合规人员日常核心工作不包括（）

A.日常合规自查

B.合规制度宣贯培训

C.制定国家行业监管法规

D.合规风险线索收集

4.企业员工收受合作方小额礼品、礼金，属于典型的（）

A.廉洁合规风险

B.市场经营风险

C.财务风险

D.人事管理风险

5.根据合规管理基础要求，企业新员工入职必须完成的基础工作是（）

A.合规考试通关、合规承诺书签署

B.直接参与合规制度修订

C.开展外部企业合规检查

D.制定部门合规细则

6.下列哪种行为属于企业违规经营行为（）

A.按照规定公示企业经营信息

B.超经营范围开展业务活动