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银行合规检查问题闭环整改制度

第一章总则

第一条目的与依据

为进一步强化本行合规管理体系，提升内部控制的有效性，确保各类合规检查发现的问题得到及时、彻底的整改，构建“发现问题、整改落实、验证销号、回头看”的全流程闭环管理机制，防范化解金融风险，依据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行内部控制指引》以及国家金融监督管理总局发布的关于银行业金融机构合规管理的各项监管规定，结合本行实际情况，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于本行总行各部门、各分行（含直属分行）、各支行及各附属公司。所有通过内部审计、合规检查、监管检查、外部审计及自查自纠等渠道发现的合规风险问题及缺陷，均纳入本制度