原创力文档集团子公司风控监督检查工作手册
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一、总则 3
二、监督检查目标 11
三、监督检查原则 12
四、监督检查组织体系 14
五、监督检查职责分工 17
六、监督检查人员管理 19
七、风险管理基础要求 21
八、风险识别与评估 23
九、重大风险监测预警 24
十、年度监督检查计划 28
十一、检查项目立项管理 31
十二、现场检查实施程序 34
十三、访谈询证与抽样方法 37
十四、检查底稿编制要求 38
十五、问题认定与证据管理 40
十六、检查报告编制审核 43
十七、整改方案
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