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合规师考试试题与解答

试卷

一、单项选择题（共10题，每题2分，共计20分）

1.企业合规管理的核心定位是下列哪一项？

选项：A.优化企业流程B.防范合规风险C.提升市场份额D.降低运营成本

2.根据监管要求，企业应将合规管理纳入以下哪项治理体系？

选项：A.公司治理B.财务管理C.人力资源管理D.市场营销管理

3.横向垄断协议的主体特征是？

选项：A.具有竞争关系的经营者B.上下游交易主体C.母子公司D.供应商与经销商

4.《个人信息保护法》中，处理敏感个人信息需取得用户的？

选项：A.概括同意B.单独同意C.默示同意D.书面同意

5.企业重大合规风险的评估周期最长不超过？

选项：A.半年B.1年C.2年D.3年

6.以下哪项不属于企业合规审查的核心内容？

选项：A.合同条款合法性B.决策程序合规性C.员工绩效考核D.数据处理合规性

7.合规管理的“三道防线”中，第二道防线是指？

选项：A.业务部门B.合规管理部门C.内部审计部门D.外部律师

8.反垄断执法机构是？

选项：A.市场监督管理总局B.证监会C.银保监会D.司法部

9.企业合规举报制度中，应优先保障举报人的？

选项：A.知情权B.保密权C.决策权D.申诉权

10.以下哪项属于主动合规的行为？

选项：A.收到监管处罚后整改B.建立合规管理体