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公司治理自查报告(3篇)

第一篇

本次公司治理自查依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则（2018年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等规定，由公司董事会牵头成立专项自查工作组，对202X年1月1日至202X年12月31日期间公司治理全流程运行情况开展全覆盖核查，覆盖公司总部及12家全资、控股子公司（其中境内子公司9家、境外子公司3家），涉及治理制度建设、决策程序执行、人员履职、内控合规、信息披露等7大类32项具体核查事项，累计梳理制度文件147份，抽查决策档案219份，访谈治理层、管理层及关键岗位员工87人，现将自查情况报告如下。

本次自查工作遵循“全面覆盖、突出重点、客观真实、立查立改”的原则，工作组由董事会秘书任组长，成员包括董事会办公室、证券事务部、内部审计部、法务部、人力资源部核心人员，同时聘请第三方会计师事务所、律师事务所提供专业支持。自查采用“制度梳理+档案核查+人员访谈+现场核验”相结合的方式，逐项对照监管要求核查治理运行的合规性，对发现的问题逐一建立台账，明确整改方向。

股东与股东大会层面，公司股权结构清晰，控股股东为某国有控股集团，持股比例32.45%，实际控制人为省国资委，前十大股东中机构投资者占比41.2%，持股5%以下中小股东合计持股26.35%，不存在股权代持、表决权委托等特殊安排。报告期内公司累计召开股东大会8次，其中年度股