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金融业务客户风险分级管控制度.docx

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    金融业务客户风险分级管控制度

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、适用范围 5

    三、基本原则 6

    四、职责分工 8

    五、客户风险分类标准 10

    六、风险等级划分方法 16

    七、客户信息采集要求 18

    八、客户尽职调查流程 20

    九、客户身份识别管理 22

    十、客户背景核验机制 25

    十一、交易行为监测要求 27

    十二、异常情形识别标准 30

    十三、高风险客户管理 32

    十四、中风险客户管理 35

    十五、低风险客户管理 36

    十六、风险评级调整机制 37

    十七、客户准入审核要求 39

    十八、业务开

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