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金融公司从业人员合规管理手册.docx

金融公司从业人员合规管理手册.docx

    金融公司从业人员合规管理手册

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、适用范围 4

    三、基本原则 10

    四、人员准入 12

    五、任职条件 13

    六、执业道德 15

    七、利益冲突管理 17

    八、客户信息保护 19

    九、信息使用规范 20

    十、业务沟通规范 22

    十一、营销宣传规范 23

    十二、销售行为规范 27

    十三、交易操作规范 31

    十四、资金往来规范 32

    十五、账户管理规范 35

    十六、授权审批要求 36

    十七、档案管理要求 39

    十八、报告与登记要求 42

    十九、风险识别要求 45

    二

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