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法律法规、职业道德与业务规范》试题及答案

一、单项选择题（每题备选项中只有1个最符合题意）

1.下列关于基金合规管理独立性原则的表述，错误的是（）

A.合规管理部门在公司组织架构中拥有独立定位，有权直接向董事会、管理层报送独立的合规报告，无需经过业务条线审核

B.合规人员有权独立开展合规检查、合规调查工作，无需提前征求对应业务部门负责人的同意即可调取业务相关数据材料

C.合规管理部门的年度绩效考核由权益投资条线分管负责人主导设置考核指标，确保合规管理服务贴合业务实际开展需求

D.合规管理部门的履职经费、人员编制、技术资源配置应当独立于业务部门的预算考核体系，不得与业务营收指标直接挂钩

答案：C

解析：根据《证券投资基金管理公司合规管理指引》明确规定，合规管理的独立性原则要求合规部门及其工作人员的履职不受业务部门的不当干预，合规人员的绩效考核应当建立独立的合规评价体系，由公司合规负责人及董事会下设的审计与合规委员会主导开展，不得由业务条线分管负责人主导考核，否则将直接消解合规管理的独立性根基，引发业务部门干预合规判断的道德风险。其余三个选项均符合独立性原则的法定要求。

2.基金职业道德的核心出发点是（）

A.保护基金管理人的合法经营权益

B.保护基金行业协会的自律管理权威性

C.保护基金份额持有人的合法利益

D.保护基金从业人员的职业发展权益

答案：C

解析：