金融机构合规管理历史沿革及合规管理难点浅析.docxVIP

金融机构合规管理历史沿革及合规管理难点浅析

金融机构合规管理历史沿革及合规管理难点浅析

金融机构合规管理历史沿革及合规管理难点浅析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.金融机构合规管理起源于哪个时期？()

A.20世纪60年代

B.20世纪70年代

C.20世纪80年代

D.20世纪90年代

2.以下哪项不是金融机构合规管理的难点？()

A.风险识别与评估

B.合规文化建设

C.法律法规变化快

D.内部审计不足

3.合规管理的主要目的是什么？()

A.提高金融机构的盈利能力

B.降低金融风险

C.提高金融服务质量

D.以上都是

4.合规管理中，三道防线指的是什么？()

A.内部审计、合规部门、业务部门

B.风险管理、合规管理、内部控制

C.监管机构、行业协会、金融机构

D.业务操作、风险管理、合规检查

5.合规管理中，合规风险指的是什么？()

A.违反法律法规的风险

B.违反内部规章制度的风险

C.违反道德规范的风险

D.以上都是

6.合规管理中，合规文化建设的重要性体现在哪里？()

A.提高员工的法律意识

B.降低合规成本

C.提高金融机构的竞争力

D.以上都是

7.金融机构合规管理中，