2026年农业银行反洗钱及制裁风险管理知识竞赛参考题库（附答案）.docx

PAGE

PAGE1

一、单选题

1.国务院银行业监督管理机构的各省级派出机构应当于每年（）末按照要求向国务院银行业监督管理机构报送上年度反洗钱和反恐怖融资工作报告，包括反洗钱和反恐怖融资市场准入工作审核情况、现场检查及非现场监管情况、辖内银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作情况等。

A、第一季度

B、第二季度

C、第三季度

D、第四季度

答案：A

2.已在办理过程中的业务发现制裁风险，且违反风险偏好或《管理办法》的，应（）。

A、尽快停止相关业务

B、立即退出与该客户的业务关系

C、展开加强型尽职调查

D、采取风险控制措施

答案：A

3.根据（）确定客户尽职调查措施的程度和具