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重点风险防控台账与整改清单

一、总则

1.1编制目的

为全面落实企业战略落地、经营管理、绩效考核、内控合规全链条风险管控要求，彻底解决企业风险排查不全面、识别不深入、预警不及时、整改不闭环、追责不到位、台账不规范等突出问题，建立全域排查、精准定级、动态管控、闭环整改、溯源追责、长效治理的风险管控体系。通过标准化重点风险防控台账与整改清单，实现风险“早识别、早预警、早处置、早清零”，从源头规避战略偏差、经营亏损、管理失控、合规事故、绩效失效等重大问题，保障企业战略落地、经营稳健、管理规范、长效发展。

1.2适用范围

本台账与整改清单适用于集团总部各职能中心、各业务板块、全资及控股子公司、所有经营单元、项目团队及管理岗位。覆盖战略管理、经营管理、绩效管控、财务资金、合规法务、安全生产、市场运营、组织人才、数字化管理、舆情风控十大核心领域的所有风险排查、登记、预警、整改、复盘、归档全流程工作，是企业风险管控、问题整改、责任追溯的唯一标准化台账依据。

1.3核心管控原则

1.全域覆盖、无死角排查原则：坚持横向到边、纵向到底，覆盖所有业务、所有流程、所有岗位、所有环节，杜绝风险漏报、瞒报、少报。

2.实事求是、精准定级原则：以客观事实、真实数据、实际隐患为依据，精准判定风险等级、影响范围、潜在损失，杜绝风险淡化、等级虚低、问题掩盖。

3.权责绑定、终身追责原则：每一项风险、每一