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证券公司业务水平测试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（）。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）

A.证券承销与保荐

B.证券投资咨询

C.银行贷款业务

D.证券自营

3.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.100%

B.50%

C.200%

D.300%

4.证券经纪业务的特点不包括（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.交易行为的自主性

5.下列关于证券自营业务的说法，错误的是（）。

A.自营业务是证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的证券的业务

B.自营业务可以使用客户资金进行交易

C.自营业务具有风险性

D.自营业务需要有较高的投资决策能力

6.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A.3；15

B.6；60

C.3；30

D.6；30

7.下列不属于证券承销方式的是（）。

A.代销

B.包销

C.助销

D.