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证券法特定发行专项试题及详细参考答案

考试说明：本套试题聚焦《证券法》特定对象发行证券核心考点，涵盖发行界定、条件、限制、流程、违规责任等高频考点，题型贴合证券从业、法务考核标准，无偏题怪题。满分100分，答题时间60分钟。

核心依据：2023修订版《中华人民共和国证券法》、上市公司证券发行注册制相关监管规则

一、单项选择题（共10题，每题3分，共30分）

1.根据《证券法》规定，下列关于特定对象发行证券的界定，说法正确的是（）

A.向累计不超过200人的特定对象发行证券，属于非公开发行

B.特定对象发行可以采用广告、公开劝诱方式推广

C.向150名特定机构投资者发行证券，属于公开发行

D.特定对象人数计算包含普通散户投资者

2.上市公司向特定对象发行股票，下列主体中，不属于合法特定发行对象的是（）

A.符合资质的公募基金、社保基金

B.上市公司控股股东、实际控制人

C.不具备风险识别能力的普通个人投资者

D.依法设立的私募基金管理人

3.全面注册制下，上市公司特定对象发行证券的审核主体是（）

A.中国证监会直接审核

B.证券交易所审核，证监会注册

C.地方证监局审核备案

D.上市公司自主审核

4.非公开发行证券过程中，发行人、承销机构不得实施的行为是（）

A.向特定对象定向推介发行方案

B.通过自媒体公开宣传非公开发行信息

C.对合格投资者