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2026年特许金融分析师CFA一级模拟试卷及答案

1.陈曦是CFA持证人，就职于某资产管理公司担任行业研究员，其负责覆盖的新能源上市公司A近期发布了低于市场预期的季度财报，陈曦在更新研报前偶然从A公司的核心技术人员处得知，公司即将落地的第三代光伏电池技术转换效率远超行业现有水平，该信息尚未公开且对股价影响重大。根据《专业行为准则》，陈曦最恰当的做法是（）

A.立即在研报中纳入该信息，向持仓客户优先推送最新评级上调结论

B.将该信息上报公司合规部门，同时建议客户暂时不要卖出A公司股票

C.不得在该信息公开前将其纳入投资分析依据，也不得透露给任何未授权人员

2.张明是CFA三级候选人，近期在社交媒体发布求职动态时写道：“本人已通过CFA前两级考试，三级备考中，作为CFA持证人预备人员，专业能力远超同行业未持有CFA证书的从业者”。根据《专业行为准则》，张明的行为（）

A.违反了关于CFA项目会员、候选人义务的准则，不当表述了CFA证书的价值

B.未违反准则，仅客观陈述了自身考试进度和专业能力优势

C.仅违反了虚假陈述（Misrepresentation）准则，未违反CFA相关义务准则

3.李悦是CFA持证人，担任某私募基金的基金经理，其母亲账户在该券商开立证券账户，李悦在管理产品买入某只小盘股前，提前1个交易日用母亲账户买入相同标的，获利20万元后在产品建仓完成后卖出