基金监管实战：如何通过现场检查核实违规行为.pptxVIP

专业培训课件基金监管实战：如何通过现场检查核实违规行为基金监管人员日期2026年8月

课程导览01战前研判锁定目标数据先行，带着问题去现场02现场突破撕开防线实地核查，从细节中找破绽03证据锁定构建铁证比对核实，让违规无所遁形04违规定性精准识别掌握常见违规类型与判定标准05应对闭环守住底线化解阻力，确保整改到位

CHAPTER战前研判：锁定目标带着问题去，才能不被牵着鼻子走摸透老底、揪出异常、备齐工具，三步做好战前研判01

战前功课：摸透被查单位老底情报先行，才能精准锁定核查方向战前功课：摸透被查单位老底查定点资格看清经营范围与重点科室，摸清诊疗底数调违规记录锁定既往处罚类型，明确本次核查重心集举报线索整合巡查发现与群众反映，找准突破切口

案例：骨伤科诊所的针灸猫腻举报线索骨伤科诊所涉嫌过度诊疗数据锁定针灸治疗费用占比超同规模诊所两倍，异常指标直接锚定检查重点现场核查治疗登记本与医保结算记录逐一比对，发现治疗次数重复登记——同一日多次计费、同一疗程重复申报突破定案医生承认伪造治疗记录，违规套取医保基金数据异常是违规的第一信号，事前分析比现场检查更关键

从结算数据中揪出异常信号反常数据背后必有违规操作，数据研判是现场检查的第一道关口费用涨幅异常某科室住院费用突然大幅上涨，或某种药品使用量比同级别医院高出数倍——必须追查原因住院率异常某社区医院内科住院率同比上涨30%，清单显示大量门