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商业银行员工异常金融行为监测细则

第一章总则

第一条为进一步规范商业银行从业人员职业操守，严防操作风险、道德风险与廉洁风险，维护金融体系稳定与银行声誉，保障银行及客户的合法权益，根据《中华人民共和国商业银行法》《银行业从业人员职业操守和行为准则》《商业银行内部控制指引》等相关法律法规及监管规定，结合本行实际，制定本细则。

第二条本细则所称员工异常金融行为，是指本行所有从业人员（含正式员工、劳务派遣人员、实习人员及其他为商业银行提供服务的相关人员）在金融活动中，违反法律法规、监管规定、行业准则及本行内部规章制度，可能或已经导致本行资产损失、声誉损害或引发操作风险的行为。

第三条异常金融行