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2026年基金从业资格考试基金销售规范

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.基金销售活动的基本原则中，要求销售机构从事基金销售活动应当遵循法律、行政法规的规定，符合中国证监会的规定，并遵守基金合同的约定，强调的是（）原则。

A.投资者适当性

B.合法合规

C.如实客观

D.公平对待

2.下列关于基金销售机构内部治理结构的说法中，错误的是（）。

A.应建立健全的基金销售业务管理制度和风险控制措施

B.应明确基金销售人员的执业行为规范和纪律要求

C.高级管理人员应直接参与基金销售的日常操作

D.应设立独立的合规部门，对基金销售活动进行监督

3.基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列行为，其中不属于禁止行为的是（）。

A.未经投资者同意，擅自变更基金销售费用

B.向投资者承诺收益或者承担损失

C.根据基金投资人的风险承受能力评估结果，向其推荐合适的基金产品

D.诱导基金投资人进行不必要的基金认购、申购或者赎回

4.基金投资人的风险承受能力评估结果通常以（）等级表示。

A.三

B.四

C.