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合规反洗钱补考测试卷及答案

基本信息：[矩阵文本题]*

姓名：

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日期:

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1.根据2025年国家金融监督管理总局所发布的处罚信息，2025年保险业罚单合计2453张，处罚金额累计（）亿元，处罚机构1468家，处罚人员2556人次。[单选题]*

4.32(正确答案)

4.23

3.42

3.24

2.2025年开出的罚单中，监管总局机关罚单合计21张，占2025年罚单的0.86%；处罚金额8115.86万元，占2025年累计处罚金额的（）%。[单选题]*

18.8(正确答案)

28.8

8.8

14.8

3.根据2025年统计，财务、业务数据罚单数量为（）张，处罚金额为1.615亿元，均远超于其他业务领域，是监管资源投入最多，查处最密集的区域。[单选题]*

1064(正确答案)

1024

1080

960

4.国家金融监督管理总局公开信息显示，恒大人寿主要违法违规行为是“（）、（），（），（）等”。*

保险资金运用严重不合规(正确答案)

向关联方输送利益(正确答案)

投后管理不合规(正确答案)

报送的报告报表存在虚假记载(正确答案)

5.2025年保险业处罚情况与2024年对比，罚单数量、处罚机构数方面有所（），处罚金额、处罚人数方面有所（）。*

减少(正确答