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厦门分公司从业人员执业行为测试（202606）测试卷及答案

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您的部门：[填空题]*

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您的姓名：[填空题]*

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您的员工号：[填空题]*

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一、单选题（每题5分，共50分）

1.客户因对交易佣金不满提出投诉，营业部员工首先应该（）[单选题]*

解释这是公司统一规定，无法改变

耐心倾听客户诉求，安抚客户情绪，并记录具体问题(正确答案)

建议客户销户去其他券商

直接挂断电话不予理睬

2.以下关于客户适当性管理的说法，正确的是（）[单选题]*

客户自己说风险承受能力强，就可以不用做风险评估问卷

销售高风险产品时，必须确保产品风险等级与客户风险承受能力匹配(正确答案)

所有客户都可以购买所有类型的产品

适当性管理只需要在开户时做一次

3.投资顾问在向客户提供投资建议时，下列行为正确的是（）[单选题]*

向客户承诺“保本保收益”

基于研究报告和合规分析，给出客观的投资建议(正确答案)

推荐自己私下买的股票，并暗示客户跟买

向客户透露未公开的重大信息

4.根据公司规定，从业人员进行证券投资，以下做法正确的是（）[单选题]*

借用亲属账户进行交易，不申