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佛山季华六路营业部2026年3季度合规与反洗钱知识测试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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1、根据证券从业人员执业行为相关合规要求，证券从业人员下列做法正确的是（）[单选题]*

A、接受客户委托，代客户操作证券账户进行买卖交易

B、向客户保证投资一定可以获得收益

C、客观如实向客户介绍产品风险，不做夸大宣传(正确答案)

D、私下接受客户给予的现金礼品

2、证券从业人员发现自身执业行为存在合规风险隐患，第一时间应当（）[单选题]*

A、隐瞒情况，不向任何人汇报

B、及时向所在机构合规管理部门报告(正确答案)

C、在