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案件专项治理自查报告自查报告(3篇)

第一篇

为严格落实银保监会《关于银行业保险业案件专项治理工作的指导意见》及省联社、市银保监分局相关工作部署，全面排查辖内经营管理环节存在的案件风险隐患，筑牢风险防控底线，我行于2024年3月15日至4月20日组织开展了全辖案件专项治理自查工作，现将自查情况报告如下。

一、自查工作开展总体情况

本次案件专项治理自查覆盖全行12个营业网点、6个职能部门，涉及2021年1月至2024年2月期间办理的所有信贷业务、柜面业务、资金业务及员工行为管理全流程，累计排查各类业务档案12769份，筛查交易流水243.7万条，访谈员工187名，实现业务、机构、人员三个全覆盖。

一是强化组织领导，压实工作责任。我行第一时间成立案件专项治理工作领导小组，由党委书记、行长任组长，分管风控、运营、信贷、纪检的副行长任副组长，各部门、各网点负责人为成员，领导小组下设办公室在风险管理部，抽调8名业务骨干组成专职排查工作组，明确“谁排查、谁签字、谁负责”的责任机制，对排查发现的问题实行终身追溯。结合监管要求及我行实际，制定《案件专项治理自查工作实施方案》，明确自查范围、排查要点、时间节点、工作要求，将自查任务分解到12个责任模块，每个模块明确1名牵头责任人，确保自查工作不留死角、不走过场。

二是细化培训动员，统一排查标准。自查启动前，我行组织3次专项培训，邀请市银保监分局案件防